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11.以下關于定期交易的特點，說法不正確的有（ ）。

A.批量指令可以提供價格的穩定性

B.市場為投資者提供了交易的即時性

C.指令執行和結算的成本相對比較低

D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

12.證券登記結算機構的職能包括（ ）。

A.證券的存管和過戶

B.對上市公司進行監管

C.證券和資金的清算交收及相關管理

D.證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記

13.目前，金融期貨主要類型有（ ）。

A.國債期貨

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股權類期貨

14.以下屬于基礎性金融產品的是（ ）。

A.股票

B.可轉換債券

C.債券

D.權證

15.為保證業務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有（ ）。

A.制定完善的風險防范制度和內部控制制度

B.建立完善的技術系統

C.建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系

D.對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程

16.以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（ ）。

A.現在定約成交，將來交割

B.期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行

C.以通過交易獲取標的物為目的

D.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

17.關于交易席位的使用，正確的有（ ）。

A.會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓

B.將席位承包給他人使用

C.席位能在會員和非會員間轉讓

D.與他人共用席位

18.在國內外證券市場上，權證的分類有（ ）。

A.認股權證和備兌權證

B.認購權證和認沽權證

C.看漲權證和看跌權證

D.美式權證、歐式權證和百慕大式權證

19.非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（ ）。

A.只允許通過證券交易所系統辦理

B.只允許通過基金管理人及其代銷機構辦理

C.可以通過基金管理人及其代銷機構辦理，也可以通過證券交易所系統辦理

D.自己辦理

20.以下關于證券投資基金的說法，正確的有（ ）。

A.由基金托管人托管

B.由基金管理人管理和運用資金

C.通過公開發售基金份額募集資金

D.以資產組合方式進行證券投資活動

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（責任編輯：中大編輯）

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