2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

41．我國證券公司設立子公司，實行（ ）。

A．審批制

B．注冊制

C．報備制

D．備案制

42．證券公司應當自領取營業執照之日起（ ）日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可。

A．5

B．7

C．10

D．15

43．下列關于證券公司的分類監管制度的說法，正確的是（ ）。

A．以凈資本為基準

B．以扶優限劣為核心

C．以提高風險管理能力為目的

D．以市場準人和監管措施為依據

44．《證券發行與承銷管理辦法》規定，目前在深圳中小企業板公司的首次公開發行過程中，發行人及其保薦機構可以通過（ ）直接確定發行價格。

A．累計投標詢價

B．初步詢價

C．靜態市盈率

D．動態市盈率

45．股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（ ）萬元。

A．500

B．1000

C．2000

D．3000

46．股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（ ）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

47．（ ）負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。

A．社保基金理事會

B．證券業協會

C．中國證券投資者保護基金有限公司

D．中國證券登記結算機構

48．指數基金比較適合于數額較大，風險承受能力較低的（ ）投資。

A．社會閑資

B．對沖基金

C．激進的投資者

D．社保基金

49．投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為（ ）。

A．手續費

B．印花稅

C．申購費

D．贖回費

50．基金管理費費率大小，通常（ ）。

A．與基金規模成反比，與風險成正比

B．與基金規模成反比，與風險成反比

C．與基金規模成正比，與風險成正比

D．與基金規模成正比，與風險成反比

答案及解析

41．【答案詳解】A。證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設立，由一家證券公司控股，經營經中國證監會批準的單項或者多項證券業務的證券公司。同證券公司的設立制度一樣，我國證券公司設立子公司同樣實行審批制。

42．【答案詳解】D。證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起l5日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可。未取得經營證券業務許可，證券公司不得經營證券業務。

43．【答案詳解】A。作為我國證券公司常規監管的重要措施之一，分類監管制度主要以凈資本為基準、以風險管理能力為核心、以合規程度為依據、以市場準入和監管措施為手段、以扶優限劣為目標。

44．【答案詳解】B。《證券發行與承銷管理辦法》對在深證鉦券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

45．【答案詳解】D。根據《證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市應當符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

46．【答案詳解】D。根據《公司法》第一百六十條的規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的25%。

47．【答案詳解】C。根據中國證監會、財政部、中國人民銀行聯合發布的《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱 "保護基金公司")于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

48．【答案詳解】D。由于指數基金收益率的穩定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社保基金等數額較大、風險承受能力較低的資金投資。

49．【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外還要支付手續費。印花稅屬于基金交易費；申購和贖回費是在買賣開放式基金時發生的費用。

50．【答案詳解】A。基金管理費費率的大小通常與基金規模成反比，與風險成正比。基金規模越大，風險越小，管理費率就越低；反之，則越高。

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（責任編輯：中大編輯）

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