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三、判斷題

1.賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（ ）

2.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（ ）

3.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。（ ）

4.所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（ ）

5.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ）

6.合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。（ ）

7.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（ ）

8.公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（ ）

9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（ ）

10.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。（ ）

11.在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。（ ）

12.證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。（ ）

13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個分公司。（ ）

14.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（ ）

15.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。（ ）

16.注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）

17.期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。（ ）

18.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。（ ）

19.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。（ ）

20.經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。（ ）

21.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立2個或2個以上的交易單元。（ ）

22.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。（ ）

23.債券也是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（ ）

24.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（ ）

25.交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（ ）

26.普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（ ）

27.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。（ ）

28.證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（ ）未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（ ）

29.對于不履行義務(wù)的會員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（ ）

30.證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。（ ）

31.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。（ ）

32.證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。（ ）

33.在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。（ ）

34.在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。（ ）

35.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。（ ）

36.證券成交速度快，說明其流動性很好。（ ）

37.信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。（ ）

38.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。（ ）

39.合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（ ）

40.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。（ ）

41.深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（ ）

42.金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。（ ）

43.深圳證券交易所會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行(交易所另有規(guī)定的除外)。（ ）

44.會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。（ ）

45.債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進(jìn)行反向交易的行為。（ ）

46.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（ ）

47.金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（ ）

48.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。（ ）

49.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。（ ）

50.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（ ）

51.只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。（ ）

52.證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。（ ）

53.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（ ）

54.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。（ ）

55.現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（ ）

56.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為期權(quán)費或期權(quán)價格)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。（ ）

57.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。（ ）

58.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進(jìn)行買賣。（ ）

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