41. 開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。錯

頁碼：76;解析：開放式基金鐵登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

42. 基金托管人的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成反比。錯

頁碼：109;解析：基金托管人的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。

43. 與單一股票投資管理相比，股票投資組合管理的目標(biāo)是分散風(fēng)險，而不是投資效用的最大化。錯

頁碼：327;解析：股票投資組合管理的目標(biāo)是分散風(fēng)險和實(shí)現(xiàn)收益最大化。

44. 利率期限結(jié)構(gòu)的優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場是分割的。錯

頁碼：352;解析：利率期限結(jié)構(gòu)的優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場是不可分割的。

45. 我國證券交易所對基金交易行為和監(jiān)管非常嚴(yán)格，但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤，交易所可以及時電話通知，予以提醒。對

頁碼：247;解析：對基金投資與交易違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將視情節(jié)嚴(yán)重程度作出不同程度的處理。

46. 對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對普通股票和固定收入證券的投資特征等方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。對

頁碼：305;解析：考察資產(chǎn)配置的定義。對資產(chǎn)配置的理解，必須建立在對機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。

47. 如果基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。錯

頁碼：381;解析：夏普指數(shù)越大，績效越好。

48. 目前，我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率為0.33%。對

頁碼：174;解析：目前，我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率為0.33%。

49. 與嚴(yán)格意義上的國內(nèi)投資組合相比，在同等風(fēng)險情況下，全球投資組合應(yīng)該能夠帶來更高的長期收益或者在風(fēng)險水平降低的基礎(chǔ)上提供相似的收益。對

頁碼：32;解析：全球化分散投資，可以有效克服單一國家或地區(qū)的投資風(fēng)險。

50. 基金績效評價本質(zhì)上是對基金組合收益水平的衡量。錯

頁碼：370;解析：基金績效評價是對基金經(jīng)理能力的衡量。

51. 債券到期收益率與票面利率成反比。錯

頁碼：346;解析：債券到期收益率與債券價格成反比。

52. 依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)都不得從事基金的募集法動。對

頁碼：82;解析：依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)都不得從事基金的募集活動。

53. 證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒有拓寬機(jī)構(gòu)投資者的投資渠道。錯

頁碼：21;解析：機(jī)構(gòu)投資者也可以買賣基金，因此也同樣拓寬了機(jī)構(gòu)投資者的投資渠道。

54. 跟蹤誤差劃衡量指數(shù)化投資管理績效的指標(biāo)。對

頁碼：356;解析：指數(shù)化衡量標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。

55. ETF規(guī)模的增減最終取決于折、溢價套利機(jī)會的多少。錯

頁碼：51;解析：ETF規(guī)模的增減最終取決于市場對ETF的真正需求。

56. 中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗(yàn)資報告和基金備案資料之日起6個月內(nèi)予以書面確認(rèn)。錯

頁碼：237;解析：中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗(yàn)資報告和基金備案資料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。

57. QDII基金披露投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動時，基金管理人應(yīng)進(jìn)行及時公告。對

頁碼：217;解析：當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重大事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募書中予以說明。

58. 無風(fēng)險證券與風(fēng)險證券的所有組合都處于由無風(fēng)險證券與風(fēng)險證券兩點(diǎn)相連的直線上。對

頁碼：283;解析：無風(fēng)險證券與任意風(fēng)險證券進(jìn)行組合時，其組合線恰好是一條由無風(fēng)險證券出發(fā)并經(jīng)過風(fēng)險證券的一條線。

59. 債券投資的經(jīng)營風(fēng)險與債券發(fā)行人經(jīng)營活動引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關(guān)。對

頁碼：353;解析：考察債券的經(jīng)營風(fēng)險。

60. 市場有效性是指股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。對

頁碼：328;解析：市場有效性是一個程度問題。市場有效性就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。

2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題

證券從業(yè)考試證券投資分析歷年真題

更多關(guān)注：  模擬試題  歷年真題 考試培訓(xùn) 輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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