為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

單項選擇題

1.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是（ ）。

A.健全性

B.合法性

C.制衡性

D.獨立性

2.對證券自營業(yè)務(wù)認識錯誤的是（ ）。

A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性

B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作

C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元

D.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等

3.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標標準描述錯誤的是（ ）。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

4.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ）計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

6.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在（ ）億元以上。

A.50

B.60

C.70

D.80

7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是（ ）。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

8.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ）。

A.獨立性

B.知情權(quán)

C.必要的工作條件

D.調(diào)查權(quán)

參考答案

單項選擇題

1.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P301。

2.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P285。

3.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P307。

4.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P309。

5.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P308。

6.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P292。

7.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P297。

8.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P310。

9.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P309。

10.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P306。

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