為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31．ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()

32．基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。  ()

33．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。  ()

34．金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。  ()

35．金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有義務而沒有權利，而期權的賣方只有權利而沒有義務。()

36．看漲期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量基礎金融工具的權利。  ()

37．認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越小。  ()

38．認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。()

39．根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。目前我國證券市場推出的權證均為債權類權證。()

40．避開直接發行股票與債券的法德要求，上市手續簡單、發行成本低是存托憑證對投資者的優點。  ()

41．附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。()

42．根據資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。  ()

43．無擔保ADR的存款協議只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。()

44．全額包銷過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系是委托--代理關系。()

45．詢價對象包括符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機構投資者(QFⅡ)以及其他經中國證監會認可的機構投資者和個人投資者。()

46．證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于5個月。()

47．承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。()

48．我國規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。()

49．中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以基期加權法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。()

50．股價平均數和股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區政治、經濟發展狀態的靈敏信號。()

51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。()

52．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較小。  ()

53．利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋余地。()

54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。

55．不同債券的利率不同，這是對財務風險的補償。  ()

56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。()

57．我國《證券法》規定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。  ()

58．會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近s年的年度會計報表。()

59．從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。  ()

60．貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。()

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（責任編輯：中大編輯）

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