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12.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在( )內不得參加資格考試。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.有限責任公司的監事會會議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監事會至少每( )個月召開一次。

A.二;3

B.二;6

C.一;6

D.一;3

14.上市公司董事會成員中應當有( )的獨立董事。

A.1/2

B.1/3以上

C.1/2以上

D.1/3題目

15.公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的( )。

A.20%

B.40%

C.30%

D.50%

16.上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

A.監事會秘書

B.董事會

C.監事會

D.董事會秘書

18.《基金法》中關于基金的募集，下列說法正確的是( )。

A.基金運作方式轉換的要求

B.基金份額上市交易的條件

C.基金管理人的職責及禁止行為

D.基金份額發售及宣傳推介活動的規定

19.證券從業人員職業道德規范的內容包括( )四個方面。

A.自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民

B.在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責

C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法

D.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法

20.( )重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。

A.《上市公司證券發行管理辦法》

B.《證券發行與承銷管理辦法》

C.《公司法》

D.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

參考答案

12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B

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（責任編輯：中大編輯）

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