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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

1。在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。

1。正確  2。錯誤

2。目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。

1。正確  2。錯誤

3。從1998年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓的市場。

1。正確  2。錯誤

4。證券交易的過戶費是上市公司的收入。

1。正確  2。錯誤

5。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。

1。正確  2。錯誤

6。收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一。

1。正確  2。錯誤

7。在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。

1。正確  2。錯誤

8。證券交易傭金全部是證券經紀商的業務收入。

1。正確  2。錯誤

9。客戶管理主要包括客戶的開發、客戶資料管理、客戶需求調查等內容。

1。正確  2。錯誤

10。證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面。

1。正確  2。錯誤

11。存托憑證交易不屬于金融衍生工具的交易。

1。正確  2。錯誤

12。收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

1。正確  2。錯誤

13。在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。

1。正確  2。錯誤

14。證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營。

1。正確  2。錯誤

15。非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規定標準的印花稅。

1。正確  2。錯誤

16。為發行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。

1。正確  2。錯誤

17。證券從業人員可以買賣經批準發行的國債、基金。

1。正確  2。錯誤

18。在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。

1。正確  2。錯誤

19。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。

1。正確  2。錯誤

20。證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業務手續費。

1。正確  2。錯誤

21。證券公司服務質量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務，還包括服務規范、服務速度、服務知識與服務內容等方面。

1。正確  2。錯誤

22。證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產。

1。正確  2。錯誤

23。投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券。

1。正確  2。錯誤

24。按照上海證券交易所的規定，證券公司在代發現金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。

1。正確  2。錯誤

25。證券營業部的遷址、轉讓，負責人變更等事項可不向中國證監會或其派出機構上報批準。

1。正確  2。錯誤

26。根據有關規定，證券交易所每年向證監會報送一次各家會員的證券自營業務情況。

1。正確  2。錯誤

27。從事自營業務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性。

1。正確  2。錯誤

28。系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。

1。正確  2。錯誤

29。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。

1。正確  2。錯誤

30。在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。

1。正確  2。錯誤

31。證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。

1。正確  2。錯誤

32。證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。

1。正確  2。錯誤

33。如果發行人發生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息。

1。正確  2。錯誤

34。證券交易的過費是上市公司的收入。

1。正確  2。錯誤

35。在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶。

1。正確  2。錯誤

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（責任編輯：中大編輯）