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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》輔導(dǎo)

3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（ ）。

A.基金投資人共同承擔(dān)

B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)

D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)

4.目前，我國開放式基金由（ ）設(shè)立。

A.基金管理人

B.基金代銷人

C.基金托管人

D.基金持有人大會

5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說明書摘要的顯要位置聲明（ ）。

A.發(fā)行人董事會已批準(zhǔn)本募集說明書及其摘要

B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

C.募集說明書全文同時刊載于×××

D.投資人在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說明書全文

十三、根據(jù)行為主體出題

證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對象。

這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)報（ ）核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券委員會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

2.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，一般應(yīng)向（ ）提交申請。

A.國家工商行政管理總局

B.國務(wù)院授權(quán)的部門

C.省級人民政府

D.中國證監(jiān)會

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