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三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

121.系列基金是指以其他證券投資基金為投資對象的基金。 ( )

122.在業務運作關系上，基金管理人和基金托管人都是為基金提供服務的專業性機構，同時，二者之間具有互相監督的關系。 ( )

123.開放式基金的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托商業銀行或中國證監會認定的其他機構辦理。 ( )

124.作為基金管理人，基金管理公司最主要的職責就是組織投資專業人士，按照基金契約或基金章程的規定制定基金資產投資組合策略，選擇投資對象，決定投資時機、數量和價格，運用基金資產進行有價證券的投資，向基金投資者及時披露基金管理運作的有關信息和定期分配投資收益。( )

125.從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的信托資產;公司型基金的資金是通過發行普通股股票籌集起來的公司法人的資本。( )

126.開放式基金應規定每周至少2天為基金開放日，每個開放日后1天公告開放日單位基金資產凈值和單位基金累計凈值等。 ( )

127.QDII基金只能以人民幣、美元為計價貨幣募集。 ( )

128.買入并持有策略要求的市場有適度的流動性。 ( )

129.一般而言，情景綜合分析法需要劃分系統風險和非系統風險。( )

130.證券投資基金通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運用資金。 ( )

131.契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權利。 ( )

132.開放式證券投資基金的申購、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。 ( )

133.根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準之日起3個月內，所以，募集時間必須達到3個月方可成立。 ( )

134.基金管理費是向投資人直接收取的。 ( )

135.道氏理論的最具歷史價值之處在于其完整的技術體系，這是成功投資的必要條件。( )

136.對于股票價格表現而言，一般一天有幾個比較重要的價格：開盤價、收盤價、全天最高價、全天最低價。而道氏理論認為在所有價格中，全天最高價最重要。 ( )

137.稅差激發互換的目的就在于通過債券互換來減少年度的應付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。 ( )

138.戰術性資產配置的核心在于對資產類別預期收益的動態監控與調整，而忽略了投資者是否發生變化。 ( )

139.開放式基金發生巨額贖回申請時，基金管理人應當在當日受理并執行全部贖回申請。 ( )

140.如果某一只股票的貝塔值小于l，說明它是一支活躍或激進型的基金。 ( )

141.基金托管人退任后，對因其過錯導致的基金資產損失不再承擔賠償責任。 ( )

142.開放式基金應保持足夠的現金和流動性高的資產應付贖回。( )

143.開放式基金的贖回費在投資人贖回時從基金資產中直接扣除。( )

144.當市場利率上升時，債券發行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風險。 ( )

145.開放式基金的基金管理人應當于每個開放日的當天下午閉市時公告開放日基金單位資產凈值。 ( )

146.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。 ( )

147.小公司效應就是以市場資本總額衡量的小型資本股票，它們的投資組合收益通常優于股票市場的整體表現。 ( )

148.混合基金的風險低于股票基金，預期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

149.《證券投資基金法》規定：設立基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 ( )

150.目前，在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結算有限公司。 ( )

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（責任編輯：中大編輯）

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