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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

11。（）屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。

1。內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

2。證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述

3。證券經營機構自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關聯公司的股票

4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券

12。證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。

1。當日交收

2。次日交收

3。例行日交收

4。特約日交收

13。根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的（）。

1。地方債券

2。企業債券

3。國際債券

4。金融債券

14。根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立采取（ ） 設立的原則。

1。登記

2。行政許可

3。注冊

4。協議

15。下面 （） 不是新股上網競價發行的優點。

1。市場性

2。連通性

3。經濟性

4。公平性

16。目前，我國對（）實行T+3交收方式。

1。A股

2。B股

3。基金券

4。債券

17。經營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）

1。普通席位

2。特別席位

3。代理席位

4。自營席位

18。證券自營業務資格證書自證監會簽發之日起（）內有效。

1。半年

2。1年

3。一年半

4。2年

19。（）是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。

1。證券經營機構在近半年內沒有嚴重違法違規行為

2。證券經營機構的證券業務與其他業務統一經營、分帳管理

3。設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施

4。在近1年內未受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰

20。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件。

1。全部業務人員的"證券業從業人員資格證書"

2。一半業務人員的"證券業從業人員資格證書"

3。主要業務人員的"證券業從業人員資格證書"

4。一半主要業務人員的"證券業從業人員資格證書"

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（責任編輯：中大編輯）