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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》測試題

11．決定基金期限長短的因素主要有(    )。

A．發行規模                     

B．宏觀經濟形勢

c．基金本身投資期限的長短       

D．基金份額交易方式

12．屬于封閉式基金與開放式基金主要區別的是(    )。

A．投資策略不同                 

B．基金份額交易方式不同

c．發行規模限制不同             

D．期限不同

13．下列說法正確的是(  )。

A．開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值

B．絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

c．開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

D．開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產

14．封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件(  )。

A．基金運營業績良好

B．基金管理人最近兩年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

C．基金份額持有人大會決議通過

D．法律規定的其他條件

5．貨幣市場基金不得投資的金融工具有(    )。

A．股票

B．可轉換債券

c．剩余期限超過397天的債券

D．信用等級在AAA級以下的企業債券

16．下列對股票基金認識正確的是(  )。

A．股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金

B．各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，不同程度地規定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過資產凈值的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市

c．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

D．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

17．我國《基金法》規定，基金份額持有人享受下列權利(    )。

A．分享基金財產收益

B．參與分配清算后的剩余基金財產

c．按照規定要求召開基金份額持有人大會

D．在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

18．交易所交易的開放式基金是傳統封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經分別推出(   )。

A．認股權證基金                

B．平衡型基金

c．交易型開放式指數基金        

D上市開放式基金

19．股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括(    )。

A．公司資產凈值、盈利水平、銷售收人、原材料供應及價格變化

B．公司的派息政策、股票分割、增資和減資

C．市場利率、通貨膨脹、匯率變化

D．主要經營者更替、公司改組或合并和意外災害

20．對股東大會職權的論述，正確的是(    )。

A．決定公司的經營方針和投資計劃

B．選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項

C．審議批準董事會報告；審議批準監事會或監事報告

D．審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案

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（責任編輯：中大編輯）

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