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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

第二部分：多選題

1。對證券營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要包括（）。

1。經紀業務操作是否依法合規

2。資金往來是否正常

3。有否超范圍或越權經營

4。會計核算及財務管理是否合規

2。風險準備金提存的用途主要為（）。

1。彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失

2。賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

3。補償自營買賣中的損失

4。增加證券公司可供分配的資金

3。證券經營機構自營業務的特點有（）。

1。自主性

2。方便性

3。風險性

4。任意性

5。收益性

4。證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。

1。一次交易

2。二次交易

3。一次清算

4。二次清算

5。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點決定的。

1。收益大

2。信譽高

3。流動性好

4。發行量有一定規模

6。證券交易所內的證券交易競價原則為（）。

1。價格優先

2。客戶優先

3。委托優先

4。時間優先

7。我國證券交易所中的普通席位是經營（）等買賣的席位。

1。A種股票

2。B種股票

3。國債

4。債券

5。基金

8。下列哪些情形屬交易差錯風險（）。

1。受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

2。證券公司工作人員申報差錯引起的風險

3。無權或越權代理而造成的風險

4。交割失誤引起的風險

9。根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。

1。發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化

2。中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定

3。發行人發生重大經營性或者非經營性虧損

4。持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實

5。涉及發行人的重大訴訟事項

10。證券營業部對員工的要求主要包括（）。

1。道德品質要求

2。知識結構要求

3。實務技能要求

4。身體素質、心理素質的要求

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（責任編輯：中大編輯）