2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識沖刺題

7.會計師事務所的證券期貨相關業務主要包括( )。

A.接受委托買賣證券

B.凈資產驗證

C.會計報表審計

D.實收資本審驗

8、注冊資本為五億元的證券公司能夠經營的業務有( )

A.證券承銷與保薦

B.證券自營

C.證券資產管理

D.證券經紀

9、成立集中、統一的中國證券登記結算公司的意義包括( )。

A.消除市場分割

B.減少資金占用

C.根除市場風險

D.降低交易成本

2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識沖刺題

三、判斷題

1.證券公司與商業銀行在媒介資金的側重點上不盡相同。商業銀行因其自身性質和業務特點而側重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側重點則是短期資金市場。( )

2.證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。( )

3.股票公開發行、上市交易的公司，有權自行選擇已取得資格的評估機構進行評估，任何部門不得干預。( )

4.取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時一律收回許可證。( )

5.信用評級機構對投資人只有道義上的義務，無法律上的責任。( )

6.證券投資咨詢機構從業人員可以代理委托人從事證券投資。( )

7.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。( )

8.在基金管理業務中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經發行的基金。( )

9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔責任。( )

參考答案：

1-10 CCACA DCCDD

1-9 ACD BCD ACD ABCD

CD BCD BCD ABCD ABD

1-9 FTTFT FTFF

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（責任編輯：中大編輯）

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