參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

[解析]股票發(fā)行的定價(jià)方式。可以采取協(xié)商定價(jià)方式、一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)現(xiàn)行的做法是采用首次公開(kāi)發(fā)行的股票詢價(jià)制度。根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)問(wèn)詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故選C。

2.C

[解析]中小企業(yè)板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)。故選C。

3.D

[解析]招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)。故選D。

4.C

[解析]我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。故選C。

5.C

[解析]上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;

③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

④公司解散或者被宣告破產(chǎn);

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選C。

6.B

[解析]一般來(lái)講，收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，但不能說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高，也存在高風(fēng)險(xiǎn)低收益或高收益低風(fēng)險(xiǎn)的債券。故選B。

7.C

[解析]有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。故選C。

8.A

[解析]上證紅利指數(shù)挑選在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定且具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)。故選A。

9.A

[解析]在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。故選A。

10.C

[解析]證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。其中，證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。故選C。

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（責(zé)任編輯：xll）

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