二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)

1.股息的具體形式可以是( )。

A.建業(yè)股息

B.股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

2.證券發(fā)行制度有( )。

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.公司制

D.會(huì)員制

3.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易( )。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C.公司有重大違法行為

D.公司最近3年連續(xù)虧損

4.下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有( )。

A.NASDAQ市場(chǎng)

B.EASDAQ市場(chǎng)

C.SESDAQ市場(chǎng)

D.深圳證券交易所

5.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的敘述，正確的是( )。

A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

B.以具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心

C.為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

6.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有( )。

A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.滬、深300行業(yè)指數(shù)

C.滬、深300指數(shù)

D.中證流通指數(shù)

7.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有( )。

A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償

B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

8.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是( )。

A.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本

B.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

C.主要基于海外上市的中國(guó)公司

D.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

9.現(xiàn)在人們所說(shuō)的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。

A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

10.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在( )。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)。實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

三、判斷題(判斷下列說(shuō)法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)

1.滬深300指數(shù)的指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。( )

2.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。( )

3.在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。( )

4.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。( )

5.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。( )

6.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。( )

7.負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。( )

8.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。( )

9.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。( )

10.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。( )

 準(zhǔn)考證打印時(shí)間 證券從業(yè)資格考試沖刺試題 報(bào)考指南

（責(zé)任編輯：xll）

共6頁(yè),當(dāng)前第2頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)