2012年證券從業資格考試基礎練習階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》日常練習(6)，希望對您的復習有所幫助！

1.中小企業板上市的公司首次公開發行股票時，發行人及其主承銷商可以根據( )結果確定發行價格。

A.初步詢價

B.累計投標詢價

C.集合競價

D.連續競價

2.下列各項中，不屬于證券交易所特征的是( )。

A.通過公開競價的方式決定交易價格

B.有固定的交易場所和交易時間

C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

D.一般投資者本身可以直接進入交易所買賣證券

3.債券發行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有( )。

A.美式招標和歐式招標

B.美式招標和荷蘭式招標

C.價格招標和收益率招標

D.美式招標和英式招標

4.下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是( )。

A.上證成分股指數

B.上證50指數

C.上證紅利指數

D.上證A股指數

5.中證有限公司指數不包括( )。

A.滬深300指數

B.中證規模指數

C.滬深300風格指數

D.上證成分股指數

6.在存在購買力風險的情況下，下列各項中，最容易受到損害的是( )。

A.浮動利率債券

B.優先股

C.普通股票

D.保值貼補債券

7.證券投資咨詢公司的從業人員可從事的行為是( )。

A.代理委托人從事證券投資

B.與委托人約定分擔證券投資損失

C.買賣本咨詢機構提供的上市股票

D.舉辦證券咨詢分析會

8.證券公司的主要業務內容是( )。

A.股票、債券和基金

B.發行、自營與基金管理

C.承銷、咨詢與基金管理

D.代理證券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業務

9.證券公司開展自營業務的最高管理機構是( )。

A.董事會

B.監事會

C.投資決策機構

D.自營業務部門

10.( )是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.證券公司內部控制

B.證券公司的治理機構

C.證券公司外部控制

D.證券公司的董事制度

答案及解析

1.【答案】A

【解析】首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

2.【答案】D

【解析】證券交易所具有以下特征：①有固定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易;③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;④通過公開競價的方式決定交易價格;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高成交速度和成交率;⑥實行"公開、公平、公正"原則，并對證券交易加以嚴格管理。

3.【答案】C

【解析】債券發行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標。按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標。

4.【答案】D

【解析】除A、B、C三項外，樣本指數類還包括上證180金融股指數、上證公司治理指數。

5.【答案】D

【解析】上證成分股指數屬于上海證券交易所的股價指數。

6.【答案】B

【解析】由于優先股的名義收益率是固定的，當通貨膨脹率升高時.由實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率可知，其實際收益率會明顯下降。

7.【答案】D

【解析】我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構提供的上市股票;④利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規禁止的其他行為。

8.【答案】D

【解析】證券公司的主要業務包括：①證券承銷與保薦業務;②證券經紀業務;③證券自營業務;④證券投資咨詢業務以及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務;⑤證券資產管理業務;⑥融資融券業務。

9.【答案】C

【解析】自營業務決策機構按照董事會投資決策機構一自營業務部門三級體制設立，董事會是自營業務的最高決策機構，投資決策機構是自營業務的最高管理結構，自營業務部門是自營業務的執行機構。

10.【答案】A

【解析】證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內部控制能夠保證經營的合法合規，防范經營風險和道德風險。

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（責任編輯：xll）

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