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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

91、 金融期權與金融期貨存在的區別有( )。

A.基礎資產不同

B.交易者權利與義務的對稱性不同

C.履約保證不同

D.現金流轉不同

標準答案： a, b, c, d

解 析：金融期貨與金融期權的區別包括：(1)基礎資產不同;(2)交易者權利與義務的對稱性不同;(3)履約保證不同;(4)現金流轉不同;(5)盈虧特點不同;(6)套期保值的作用與效果不同。

92、 證券公司必須持續符合的風險控制指標有( )。

A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

B.凈資本與負債的比例不得低于8%

C.凈資產與負債的比例不得低于20%

D.流動資產與流動負債的比例不得低于I00%

標準答案： a, b, c, d

解 析：風險控制指標還包括凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%。

93、 我國《證券投資基金法》規定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有( )

A.提前終止基金合同

B.基金擴募或者延長基金合同期限

C.轉換基金運作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

標準答案： a, b, c, d

解 析：我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉換基金余額運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項。

94、 下列關于經營證券自營業務的證券公司必須符合規定的描述，正確的是( )。

A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

C.證券公司自營業務規模不得超過凈資本的200%，自營業務規模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。

D.自營股票規模不得超過凈資本的100%，自營股票規模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額

標準答案： a, c, d

解 析：持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%，所以B選項錯誤。

95、 證券投資基金是一種( )的投資工具。

A.集中資金　

B.專家管理

C.分散投資

D.降低風險

標準答案： a, b, c, d

解 析：證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。

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（責任編輯：中大編輯）