二、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

1.證券公司公開發(fā)債，約定在到期之前購回的，募集說明書至少應(yīng)說明提前購回的價(jià)格及時(shí)間。【】

2.根據(jù)現(xiàn)行《公司法》的規(guī)定，我國募集設(shè)立的公司均指向社會(huì)募集設(shè)立的股份有限公司。【】

3.根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》，證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券和次級(jí)債券。【】

4.只有具備保薦資格的證券公司才能成為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問。【】

5.我國股份有限公司的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則經(jīng)過調(diào)整，與國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則已經(jīng)沒有差別。【】

6.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組不應(yīng)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件。【】

7.設(shè)立股份有限公司，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%。【】

8.全面要約是指收購人向被收購的公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約。【】

9.可交換公司債券的發(fā)行人，可以不需要持續(xù)進(jìn)行信息披露。【】

10.首次公開發(fā)行股票時(shí)，若網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額認(rèn)購，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(承銷商)可中止本次發(fā)行。【】

11.有限責(zé)任公司股東的股權(quán)證明是出資證明書，出資證明書經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，可轉(zhuǎn)讓。【】

12.股份有限公司的經(jīng)理由董事會(huì)聘任或解聘，其他高級(jí)管理人員的聘任或解聘由經(jīng)理決定。【】

13.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券不需要由保薦機(jī)構(gòu)保薦。【】

14.股份有以下三層含義：第一，股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分;第二，股份代表了股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù);第三，股份可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)其價(jià)值。【】

15.證券公司公開發(fā)債，其律師應(yīng)確認(rèn)對(duì)募集說明書摘要所引用法律意見的真實(shí)性、準(zhǔn)確性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。【】

16.公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，必須向債權(quán)人清償債務(wù)。【】

17.上市公司年度股東大會(huì)應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的4個(gè)月內(nèi)舉行，即最遲不得晚于4月30日召開。【】

18.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券無須提供擔(dān)保。【】

19.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)應(yīng)一次注冊(cè)，一次發(fā)行。【】

20.縱向收購的目的在于消除競爭，擴(kuò)大市場份額，增加收購公司的壟斷實(shí)力或形成規(guī)模效應(yīng)。【】

21.企業(yè)債券上市申請(qǐng)經(jīng)中國證券會(huì)核準(zhǔn)后，由證券交易所安排該債券上市交易。【】

22.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂代收股款協(xié)議。【】

23.目前，我國政策性銀行的金融債券在證券交易所市場發(fā)行。【】

24.并購重組委員會(huì)每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。【】

25.首次公開發(fā)行股票公司聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能為同一家中介機(jī)構(gòu)。【】

26.經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。【】

27.可交換公司債券可以約定贖回條款和回售條款。【】

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

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