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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題

一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))共60小題,每小題0.5分,計(jì)30分

1.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（    ）。

A．一級(jí)市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)

B．證券發(fā)行市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)

C．證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

D．二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

2．在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是(    )。

A．證券發(fā)行人               B．證券投資者

C．證券中介機(jī)構(gòu)             D．監(jiān)管部門

3．關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是(    )。

A．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B．要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

c．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)

D．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

4．根據(jù)〈〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉〉的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(    )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A．2億                   B．2．5億

C．3．5億                D．4億

5．通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式是(    )。

A．定向發(fā)行               B．私募發(fā)行

c．招標(biāo)發(fā)行               D．承購(gòu)包銷

6．根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為(    )。

A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

c．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

7．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(    )。

A．代銷                       B．余額包銷

C．全額包銷                   D．包銷

8．基金按(    )，可分為封閉式基金和開放式基金。

A．投資標(biāo)的劃分

B．基金的組織形式不同

C．投資目標(biāo)劃分

D．是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

9．對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是(    )。

A．又稱為單位信托基金

B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

c．基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東

D．依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

10．對(duì)公司型基金認(rèn)識(shí)正確的是(    )。

A．通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B．公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些

c．基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

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