為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1．（ ）的頒布意味著20世紀影響全球各國金融業的分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營的新時代。

A．《金融服務現代化法案》

B．《證券法》

C．《格拉斯?斯蒂格爾法》

D．《證券交易法》

2．（ ）的出臺結束了股票發行的額度限制，意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步。

A．2003年《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

B．1998年《中華人民共和國證券法》

C．2005年《公司法》

D．2006年修訂的《證券法》

3．召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開（ ）目前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開（ ）日前通知各股東。

A．15、10

B．20、15

C．25、20

D．30、20

4．資產支持證券是由（ ）發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。

A．貸款服務機構

B．資金保管機構

C．特定目的信托受托機構

D．發起機構

5．公司法定公積金累計額為公司注冊資本（ ）以上的，可以不再提取。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%

6．上市公司發行新股時，應披露最近（ ）年內資金募集情況。

A．3

B．5

C．7

D．10

7．由代表股份總數（ ）的發起人、認股人出席，創立大會方可舉行。

A．超過半數

B．超過2/3

C．超過3/4

D．全部

8．（ ）負責超額配售選擇權的行使和股票的配售。

A．承銷團

B．發行人的董事會秘書

C．發行人的授權代表

D．主承銷商的授權代表

9．中介機構在協助企業進行改組時應按下列（ ）順序進行工作。

A．資產評估→確定發起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預核準→取得資產評估結果核準

B．確定發起人→公司名稱預核準→資產評估→取得資產評估結果核準→擬訂公司章程草案

C．擬訂公司章程草案→取得資產評估結果核準→確定發起人→公司名稱預核準→資產評估

D．資產評估→取得資產評估結果核準→擬訂公司章程草案→確定發起人→公司名稱預核準

10．保險公司次級定期債務，是指（ ）。

A．保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務

B．保險公司經批準非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務

C．保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務

D．保險公司經批準非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務

答案及解析

一、單項選擇題

1．A

[解析]《金融服務現代化法案》對投資銀行在名稱上不提銀行，而提金融服務，金融服務當然可以包括銀行的傳統業務，如存貸款活動。進行這樣的改動，意味著投資銀行業涵蓋銀行業和非銀行業的全部金融活動。

2．B

[解析]1998年我國《證券法》出臺后，開始實行發行審核制，由中國證監會負責審核。股票發行核準制度結束了股票發行的額度限制，只要符合要求的通過審核都可以發行股票，因而不再受規模和數量的限制。

3．B

[解析]召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開20日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東。

4．C

[解析]資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。

5．B

[解析]公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取。

6．B

[解析]發行人應披露最近5年內募集資金運用的基本情況。

7．A

[解析]根據《公司法》第91條規定，創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席，方可舉行。

8．D

[解析]在超額配售選擇權行使期內，由主承銷商指定的授權代表負責行使超額配售選擇權及股票的配售。

9．A

[解析]根據分工原理和效益原則及相關法律的規定一般應按照資產評估→確定發起人→擬定公司章程草案→公司名稱預核準→取得資產評估結果核準順序進行。

10．A

[解析]保險公司次級定期債務是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。

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（責任編輯：中大編輯）