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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

31．證券兼營機構從事證券自營業務，對其資金的限制是________。

A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

32．關于清算與交割、交收的聯系，說法正確的是________。

A． 從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

B． 從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D． 證券公司之間可以互相交割

33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現為借方余額，則其含義是________。

A． 證券公司透支

B． 證券公司有頭寸余額

C． 證券公司自營業務產生收益

D． 證券公司自營業務產生虧損

34．關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。

A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B． 資金劃撥銀行通過系統內本．異地資金匯劃系統劃款

C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶

D． 上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35．證券營業部同投資者之間的資金清算中，證券營業部自辦出納清算方式最大的特點是________。

A． 證券公司不必考慮現金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務

B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業務

C． 可以簡化交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率

D． 證券公司直接掌握客戶資金動態

36．下列適用于發行日交割、交收方式的是________。

A． 上市公司發起設立

B． 上市公司進行定向募集資金

C． 上市公司增資發行新股

D． 上市公司進行網上定價發行

37．在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。

A． 當日閉市前

B． 當日閉市后

C． 次日開市前

D． 次日開市后

38．證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

39．下列不屬于證券自營業務內部監督與檢查內容的是________。

A． 自營部門與資金、財會、經紀業務等部門嚴格分開

B． 自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況

C． 建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統計表

D． 明確自營部門在日常經營中經營規模的控制，投資品種的選擇及投資規模，自營庫存變動的控制

40．根據《證券公司證券自營業務管理辦法》第26條規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。

A． 交易所會員大會

B． 交易所理事會

C． 中國證監會

D． 交易所董事會

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（責任編輯：中大編輯）

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