為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券交易》精選習題

41.根據上海證券中央登記結算公司的規定，證券公司營業部在受理投資者帳戶掛失時，應按既定的費率收取費用。

42.在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。

43.以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S），這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。

44.上海證券交易所規定，回購交易時每筆申報數量，最大不得超過1萬手。

45.回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。

46.按規定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券

47.以券融資者不得將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購主體、回購場所的屬性決定的。

48.收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。

49.折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的。用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。

50.從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

51.證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包、租賃方式經營。

52.證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業部可不在同一省級行政區。

53.系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可由同一人掌管。

54.屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業部電腦軟、硬件系統管理或操作失誤、使用不當等不可抗因素造成的事故為責任性事故。

55.對上級公司撥入的營運資金，證券營業部應正確核算其運行狀況，并及時提供會計資料，力求其保值增值；對于這部分資金的占用，營業部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、設備購置、席位費等基本開支。為避免營業部高負債經營和挪用客戶結算資金，上級公司應足額劃入營運資金并不得在驗資后抽逃。

56.證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營。

57.工作地的接地電阻應小于4歐姆，防止保護地的接地電阻應小于10歐姆。

58.證券營業部未經批準不得再下設營業性場所，但可以在營業場所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業務。未經中國證監會批準，不得利用互聯網絡進行證券交易。

59.證券營業部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業務、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經中國證監會批準的其他業務。

60.證券營業部開業申請人應當持開業批準文件向中國證監會申領"經營證券業務許可證"或者"證券營業許可證"，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業部應當自注冊之日起1個月內開業。

61.在證券交易過程中，投資者的交易行為所產生的結果是不確定的，它與投資者預期收益目標回發生偏離。這種偏離只可能是負的（實際收益低于投資者的預期目標）。

62.法律風險指在自營或經紀業務經營中違反國家政策，如《刑法》中關于證券犯罪的界定和《證券法》關于證券業務的規定等，可能受到法律制裁而導致損失。

63.從一定意義上來說，證券自營業務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。

64.事先預警主要是指有關管理層針對可能出現的風險，預先采取或擬訂一些必要的防范措施。

65.證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權限范圍，二是要有量化指標和各種技術性措施，三是要有一套完善的內部監控體系。

66.證券公司服務質量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務，還包括服務規范、服務速度、服務知識與服務內容等方面。

67.證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業檢查等方面。

68.證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。

69.證券交易風險的自律管理包括足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備制度等幾個方面。

70.系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。

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（責任編輯：中大編輯）

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