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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要知識(shí)點(diǎn)

第七章　證券中介結(jié)構(gòu)

第一節(jié)　證券公司概述

大綱要求：

掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程和發(fā)展特點(diǎn);掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求;熟悉對(duì)證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求;掌握證券公司設(shè)立子公司的適用范圍、設(shè)立條件和監(jiān)管要求;熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。

掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定。熟悉證券公司分公司的設(shè)立條件、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)范圍。

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，英國(guó)則稱商人銀行。日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。

證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮著重要的作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷(xiāo)、代理證券買(mǎi)賣(mài)等。另一方面，證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程

我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司--深圳特區(qū)證券公司于1987年成立。

1998年，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。證券、銀行、保險(xiǎn)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理;證券公司分類管理。

2006年，新《證券法》完善證券公司設(shè)立制度等規(guī)定。

二、我國(guó)證券公司的發(fā)展特點(diǎn)(新增)

證券公司作為證券市場(chǎng)的主要中介主體，自然受到證券市場(chǎng)特點(diǎn)的制約和影響。相對(duì)于其他領(lǐng)域，證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開(kāi)性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反應(yīng)直接、靈敏。

就證券公司自身而言，與其他金融行業(yè)相比，還具有一些明顯的特點(diǎn)：起步晚，基礎(chǔ)薄弱;同類機(jī)構(gòu)數(shù)量多，差異小，競(jìng)爭(zhēng)激烈;規(guī)模小，實(shí)力弱，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足;安全持續(xù)運(yùn)行要求高(差錯(cuò)、延誤、中斷都會(huì)直接影響客戶財(cái)產(chǎn)損益);容易受市場(chǎng)變化影響;經(jīng)營(yíng)管理的市場(chǎng)化取向鮮明。

三、證券公司的設(shè)立

注冊(cè)資本必須為實(shí)繳資本，與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：5000萬(wàn)元、1億、5億。《證券法》還規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

(一)設(shè)立條件

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。

4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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