2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》 經(jīng)典習(xí)題(6)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

30.證券發(fā)行的條件?

31.證券交易所?

32.中介機(jī)構(gòu)的資格、業(yè)務(wù)范圍及職責(zé)?

參考答案：

31、答:證券交易所的職能:

(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;

(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

(3)接受上市申請、安排證券上市;

(4)組織、監(jiān)督證券交易;

(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管;

(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;

(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);

(8)管理和公布市場信息;

(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其它職能。

證券交易所的功能:

(1)為交易雙方提供了一個(gè)完備、公開的證券交易場所，促使交易迅速合理地成交。

(2)形成較為合理的價(jià)格。

(3)引導(dǎo)社會資金的合理流動和資源的合理配置。

(4)及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績，以及隨時(shí)公布市場成交數(shù)量、成交價(jià)格等行情信息。

(5)對整個(gè)證券市場進(jìn)行一線監(jiān)控。

證券交易所不得直接或者間接從事的業(yè)務(wù):

(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);

(2)新聞出版業(yè);

(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;

(4)為他人提供擔(dān)保;

(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

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