為了幫助考生系統(tǒng)的復習2011年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2011年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬題

33.證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（ BCD ）。

A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的"隔離墻"制度，防止風險傳遞和利益沖突

B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突

D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的"隔離墻"制度，防止風險傳遞和利益沖突是證券公司對子公司的監(jiān)管要求。

34.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件包括（ABCD ）。

A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

B.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形

D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

35.下面關于證券公司的說法，正確的是（ ABC ）。

A.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行

B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

C.日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務的金融機構稱為證券公司

D.《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和5億元三個標準

36.下列屬于操縱市場行為的是（ ABC ）。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

37.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（ AB ）。

A.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受重大損失的

B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的

C.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的（5年以下有期徒刑）

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的（5年以下有期徒刑）情節(jié)特別嚴重的5年以上10年以下

38.證券投資者保護基金的來源是（ ABCD ）。

A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金

B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

（1）上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

（2）所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各 證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

（3）發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。（4）依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。（5）國內外機構、組織及個人的捐贈。（6）其他合法收入。

39.下列選項中，（ BC ）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項。

A.股票獲準在證券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額

C.公司的實際控制人和獨立董事

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

40.上市公司信息披露的主要內容有（ ABCD ）。

A.招殷說明書

B.上市公告書

C.定期報告

D.臨時報告

相關文章：

2011年證券從業(yè)資格考試基礎知識全真測試題匯總

2011年證券從業(yè)資格考試投資分析全真測試題匯總

更多關注：注冊稅務師考試報考條件   考試培訓   報名時間

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁