二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有(　　)。

A.證券投資信托基金

B.單位信托基金

C.共同基金

D.金融產品

2.基金注冊登記機構是指負責基金(　　)業務的機構。

A.存管

B.交收

C.清算

D.登記

3.封閉式基金和開放式基金的區別主要表現在(　　)。

A.份額限制不同

B.交易場所不同

C.期限不同

D.價格形成方式不同

4.下列關于系列基金的含義表述正確的是(　　)。

A.又稱為傘型基金

B.子基金之間可以進行相互轉換

C.多個基金共用一個基金合同

D.子基金獨立運作

5.貨幣市場基金不得投資的金融工具有(　　)。

A.流通受限的證券

B.可轉換債券

C.信用等級在AAA級以下的企業債券

D.剩余期限超過397天的債券

6.下列關于認購開放式基金的表述正確的是(　　)。

A.投資者在募集期內可以多次認購基金份額

B.已經正式受理的認購申請可以撤銷

C.擬進行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶

D.申請的成功與否應以銷售機構對認購申請的受理為準

7.下列關于基金贖回費的表述正確的是(　　)。

A.對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

B.對于持續持有期少于7日的投資人;收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

C.對于持續持有期少于20日的投資人.，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

D.對于持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

8.QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區別主要在于(　　).

A.一般情況下，QDII基金申購、贖回的幣種為人民幣

B.基金管理人可以在不違反法律法規規定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

D.基金資產規模可以超出中國證監會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度

9.基金管理公司的主要職責有(　　)。

A.辦理基金備案手續

B.安全保管基金資產

C.依法募集資金

D.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

10.基金管理公司的內部控制機制包括的層次有(　　)。

A.員工自律

B.部門各級主管的檢查監督

C.董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導

D.公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制

二、多項選擇題參考答案

1.ABC

【解析】世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同。證券投資基金在美國被稱為

“共同基金”;在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”;在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”;在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。

2.ABCD

【解析】基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業務的機構。

3.ABCD

【解析】封閉式基金與開放式基金的區別主要有：期限不同;份額限制不同;交易場所不

同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

4.ABCD

【解析】系列基金又稱為傘型基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，

子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。

5.ABCD

【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉換債券;剩余期限超過397

天的債券;信用等級在AAA級以下的企業債券;國內信用評級機構評定的A-1級或相

當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;流通受限的證券。

6.AC

【解析】本題考查開放式基金的認購。選項B的正確說法應該是“已經正式受理的認購申

請不得撤銷”。選項D的正確說法應該是“銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一

定成功，而僅代表銷售機構接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認

結果為準”。

7.AD

【解析】本題考查基金管理人收取贖回費的標準。

8.ABC

【解析】本題考查QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區別。選項D的

正確說法應該是“基金資產規模不可超出中國證監會、國家外匯管理局核準的境外證券投

資額度。”

9.ACD

【解析】本題考查基金管理公司的主要職責。安全保管基金資產屬于基金托管人的職責。10.ABCD

【解析】本題考查公司內部控制機制的四個層次。

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（責任編輯：zyc）

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