31. 董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過( )年。

A. 3

B.4

C.5

D.7

答案 A

32. 在上網資金申購的規定中，每一申購單位為( )股，申購數量最高不得超過當

次社會公眾股上網發行數量或者( )萬股。

A. 1,1000

B.100,1000

C.lO00,9999.9

D.1000,10000

答案 C

解 析：每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股。

33. 在中國證監會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為( )。

A.標準小5號字

B.標準5號字

C.標準小4號字

D.標準4號字

答案 A

解 析：招股說明書摘要的一般要求中包括：在中國證監會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字，最小行距為0.35毫米。

34. 上市公司非公開發行股票，其發行對象( )的，可以由上市公司自行銷售。

A.均屬于公司全體股東

B.為公司前5名股東

C.均屬于原前10名股東

D.為原前50名股東

答案 C

35. 發行人應披露( )，包括提高競爭力、市場和業務開拓、籌資等方面的計劃。

A.發行當年的發展計劃

B.未來兩年的發展計劃

C.未來三年的發展計劃

D.發行當年和未來兩年的發展計劃

答案 D

36. 外資股股票發行準備階段，在盡職調查初步完成的基礎上，( )開始起草招股說明書草案。

A.國際協調人

B.會計師

C.證券經紀人

D.主承銷商

答案 D

解 析：對“招股說明書草案起草”知識點的考查。在盡職調查初步完成的基礎上，在律師的協助下，主承銷商開始起草招股說明書草案，該草案經過多次討論和修改后初步確定。

37. 對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發行人可向( )設立的復核機構申請復核。

A.證監會

B.證券業協會

C.證券交易所

D.證券服務機構

答案 C

解 析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發行人可向證券交易所設立的復核機構申請復核。

38. 定價增發操作中應注意，新股東增發代碼為( )。

A.“731×××”

B.“700×××”

C.“730×××”

D.“710×××”

答案 C

39. 公開募集證券說明書自( )內有效。

A.最后簽署之日起3個月

B.最后簽署之日起6個月

C.最后簽署之日起12個月

D.最后簽署之日起2年

答案 B

40. 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣( )萬元。

A. 200

B.300

C.500

D.600

答案 C

解 析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第七條規定，證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件中包括：實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元。

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（責任編輯：xll）

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