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證券從業資格考試《證券交易》精選測試題

31。在證券經紀關系中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。

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32。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。

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33。在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。

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34。證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。

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35。投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券。

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36。證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。

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37。證券交易風險的監察包括制度建設、內部自查和行業檢查等幾個方面。

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38。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。

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39。從時間發生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。

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40。按照上海證券交易所的規定，證券公司在代發現金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。

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41。投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托。

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42。與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。

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43。證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶。

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44。從事自營業務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性。

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45。投資者可以以個人名義開設法人賬戶

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46。證券公司申請設立證券營業部應經過申請籌建和營業兩個階段。

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47。系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。

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48。證券交易傭金全部是證券經紀商的業務收入。

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49。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。

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50。證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業務手續費。

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51。我國國債回購目前采用T+0回轉交易和T+0交割、交收。

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52。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。

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53。上海證券交易所規定，回購交易的委托數量必須是10萬元整。

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54。證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業部可不在同一省級行政區。

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55。證券從業人員可以開立國債、基金賬戶。

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56。個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶。

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57。認股權證的交易都是在證券交易所進行的。

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58。信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。

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59。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。

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60。在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。

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（責任編輯：中大編輯）