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證券從業資格考試《證券投資基金》訓練題

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)

131.基金管理公司內部控制制度的制訂應基于但可以適當超越現行法律法規的規定。

132.目前，我國契約型封閉式基金由發起人設立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。

133.開放式基金發生巨額贖回申請時，基金管理人應當在當日受理并執行全部贖回申請。

134.開放式基金不是目前目際上的主流基金組織形式。

135.指數基金主要以編制指數范圍內的股票或債券為投資對象。

136.找國基金管理人應根據規定計算并公告基金單位資產凈值。

137.在缺乏明確的法律條文時，應按照有關法律的原則與精神來判斷基金從業人員的行為是否違法。

138.完善基金管理公司治理結構的手段之一是建立基金管理人與基金托管人之間的有效制約機制。

139.基金管理公司會計控制制度是內部控制制度的重要方面。

140.防火墻原則要求基金管理公司各部門在制度上實行有效的隔離。

141.按照內部控制制度的要求，基金管理公司應建立科學的授權批準制度

142.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監會備案。

143.根據我國規定，代表30%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必須退任。

144.基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有關基金信息。

145.在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。

146.基金托管人不得挪用基金資產。

147.證券投資基金代銷業務內部合規控制制度應包括業務操作及技術系統應急計劃的內容。

148.由于證券交易所非正常停市導致基金管理公司無法計算當日基金資產凈值時，基金管理公司可以拒絕開放式基金投資人的贖回申請。

149.基金管理人退任后，對因其過錯導致的基金資產損失不再承擔賠償責任。

150.證券公司開辦開放式基金的注冊登記業務，不需中國證監會批準。

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（責任編輯：中大編輯）

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