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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（三）   判斷題

1．法人治理結構的基本問題是機構設置及制衡機制問題。

[參考答案]   是

2．美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行。

[參考答案]   是

3．當保險公司所持有的基金份額超過基金管理公司發起人所持有的基金份額時，保險公司就有權運作基金資產。

[參考答案]   非

4．修改公司章程是董事會的職權。

[參考答案]   非

5．有限責任公司必須設立監事會。

[參考答案]   非

6．董事、經理及財務負責人不得兼任監事。

[參考答案]   是

7．董事、經理可以以公司資產為本公司的股東的債務提供擔保。

[參考答案]   非

8．董事、經理不得自營或者為他人與其所任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動。從事上述營業或者活動的，所得收入應當歸公司所有。

[參考答案]

9．董事、經理除公司章程規定或者股東會同意外，不是同本公司訂立合同或者進行交易。

[參考答案]   是

10． 獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況。

[參考答案]   是

11．基金管理公司董事會中獨立董事的人數不應多于公司最大股東委派的董事人數。

[參考答案]    非

12． 基金管理公司可以給予合格的獨立董事一定的津貼。

[參考答案]   是

13．公司內部控制制度中環境控制的主要內容包括公司必須嚴格按照現代企業制度的要求，健全符合公司發展需要的組織結構和運行機制，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，堅決避免內部人控制現象的發生。

[參考答案]   是

14．公司內部控制制度中電子信息系統的有效控制禁止同一人同時掌管操作系統口令和數據庫管理系統口令。

[參考答案]   是

15．公司內部控制制度中的內部稽核控制要求內部稽核部門對總經理負責。

[參考答案]   非

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（責任編輯：中大編輯）

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