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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

51、 下列關于證券業務管理的基本原則的說法，錯誤的是( )。

A.業務實行分層管理

B.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

C.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務

D.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

標準答案： a

解 析：業務實行集中統一管理，故A項錯誤。

52、 下列關于債券發行方式的說法，錯誤的是( )。

A.定向發行屬直接發行

B.承購包銷，指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式

C.招標發行，指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式

D.根據招標規則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標

標準答案： d

解 析：根據價格決定方式分類，債券發行的招標方式可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。

53、 開放式基金、封閉式基金的費率由( )確定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.證監會

標準答案： b

解 析：開放式基金、封閉式基金的費率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以公布說明。

54、 證券交易所的監察系統中的日常監控不包括( )。

A.行情監控

B.交易監控

C.機構監控

D.證券監控

標準答案： c

解 析：監察系統中的日常監控包括以下四個方面：(1)行情監控，對交易行情進行實時監控，如果出現異常波動，監控人員可立即掌握情況，作出判斷;(2)交易監控，對異常交易進行跟蹤調查;(3)證券監控，對證券賣出情況進行監控，若出現違規賣空，

則對相應證券商進行處罰;(4)資金監控，對證券交易和新股發行的資金進行監控。若證券商未及時補足清算頭寸，監控系統可及時發現，作出判斷。

55、 現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是( )。

A.公開、公平、公正、守信

B.法制、監管、自律、規范

C.公開、公平、公正、自律

D.法律、監管、規范、發展

標準答案： b

解 析："法制、監管、自律、規范"的八字方針，就是要求在法制的基礎上通過監管、自律達到證券市場規范化的目的，促進我國證券市場健康發展，使之更好地多我國國民經濟發展服務。

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（責任編輯：中大編輯）

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