為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

第七章 資產管理業務

一、單項選擇題

1.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

A.2

B.3

C.5

D.10

3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

A.1，5

B.3，15

C.2，30

D.6，60

4.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

6.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

7.證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助。

A.5

B.10

C.15

D.30

8.證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是( )。

A.集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構名稱

B.證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱

C.證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱一資產托管機構名稱

D.各方托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱

9.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

10.集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

A.托管銀行

B.證券公司

C.推廣機構

D.結算托管部門

11.證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由( )進行復核。

A.托管機構

B.證券公司自己

C.推廣機構

D.結算托管部門

12.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起( )個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

A.1

B.2

C.6

D.12

13.上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供( )。

A.上月資產市值

B.上月資產凈值

C.上月資產總值

D.上月資產平均值

14.集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會批復同意后( )個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。

A.3

B.5

C.15

D.30

15.證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.15個月

16.以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是( )。

A.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

C.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

D.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

17.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的合規風險的是( )。

A.違反法律、行政法規

B.違反監管部門規章及規范性文件

C.違反行業規范

D.投資決策失誤而受損失

18.( )是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。

A.法律風險

B.市場風險

C.經營風險

D.管理風險

19.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是( )。

A.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

B.證券公司在資產管理業務中管理不善

C.證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失

D.證券公司高級管理人員營私舞弊

20.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起( )日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

21.集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起( )個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證券監督管理委員會派出機構備案。

A.30

B.60

C.90

D.120

22.證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

A.15日

B.30日

C.60日

D.4個月

23.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以( )的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上l0萬元以下

D.10萬元以上l5萬元以下

24.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改正，沒收違法所得，并處以( )以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

A.10萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上l00萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

25.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.10萬元以上l5萬元以下

26.證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上l5倍以下

27.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )。

A.50萬元

B.100萬元

C.200萬元

D.500萬元

28.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取( )方式進行保管。

A.質押

B.抵押

C.第三方存管

D.托管

29.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其( )，講解有關業務規則和定向資產管理合同的內容。

A.財務狀況

B.業務資格

C.管理能力

D.投資業績

30.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

31.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶無權享有的權利有( )。

A.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

B.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

C.知情的權利

D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

32.為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是( )。

A.證券公司與客戶必須是一對多的

B.應在資產管理合同中約定具體投資金額

C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

D.應在資產管理合同中約定投資收益分配比例

33.證券公司從事資產管理業務應遵循的( )原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。

A.守法合規

B.資格管理

C.約定運作

D.集中管理

34.下列關于證券公司辦理資產管理業務的表述錯誤的是( )。

A.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

B.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產

C.證券公司可以自有資金參與本公司設

（責任編輯：中大編輯）