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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

16. 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經營機構查詢。

17.在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機自動辦理過戶手續，即在買方的賬戶上減少相應的證券，在賣方的賬戶上增加相應的證券。

18.投資者用證券經紀商在營業廳或專戶室設置的電腦自助委托終端親自下達買賣指令的委托方式是磁卡委托。

19.我國只有在賣出證券時才有零數委托。

20.超過漲跌限制的委托，證券經營機構可以進行申報，但不可能成交。

21.買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取買進價格成交。

22.證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。

23.證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

24.證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性。

25.證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。

26.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。

27.非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。

28.如果發行人遭受價值相當于凈資產2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內幕消息。

29.證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1。

30.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存5年。

31.在證券交易中，當買賣雙方達成交易后應完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。

32.在我國，證券登記結算機構的自有資金不得少于2億元人民幣。

33.證券登記結算機構本身不買賣證券，所以不需要設立結算風險基金。

34.從時間發生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。

35.在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結果，價款也按券種分別計算應收應付軋抵凈額。

36.證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。

37.按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來帳戶。

38.銀行代理資金清算方式的最大優點在于銀行擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，而集中精力經辦自身的專業業務。

39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。

40.股權（債券）過戶是指股權（債券）在證券公司和投資者之間的轉移。

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（責任編輯：中大編輯）

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