2011年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識沖刺題

9.下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是( )。

A.證券賬戶設(shè)立

B.證券的托管

C.證券持有人名冊登記

D.發(fā)表證券投資咨詢報告

10、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )

A.證券承銷與保薦

B.證券自營

C.證券資產(chǎn)管理

D.證券投資咨詢

二、多項選擇題

1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以( )。

A.降低信用風(fēng)險

B.集中資金

C.提高運作效率

D.降低市場運作成本

2.我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有( )。

A.為股票的發(fā)行出具招股說明書

B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書

C.為證券承銷活動出具驗證筆錄

D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

2011年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識沖刺題

3.證券投資咨詢公司的風(fēng)險主要來自( )。

A.市場預(yù)測風(fēng)險

B.財務(wù)風(fēng)險

C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險

D.人員風(fēng)險

4.證券投資咨詢公司的類型可以是( )。

A.專營

B.兼營

C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事證券咨詢業(yè)務(wù)

D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事其他咨詢業(yè)務(wù)

5.證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件包括( )。

A.在中國人民銀行登記注冊

B.信息公開

C.有固定的營業(yè)場所

D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施

6.按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有( )。

A.公開道歉

B.責(zé)令停業(yè)

C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書

D.承擔連帶責(zé)任

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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