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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》強化練習題
題目151:政府和中央政府直屬機構已成為證券發行的重要主體之一,但政府發行證券的品種僅局限于債券。 ( )
A.對 √
B.錯
題目152:平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當的利息收益,與此同時又可以獲得普通股的升值收益。( )
A.對 √
B.錯
題目153:我國的股票發行實行注冊制并配之以發行審核制度和保薦制度。( )
A.錯 √
B.對
題目154:證券市場的層次結構是依有價證券的品種而形成的結構關系。( )
A.對
B.錯 √
題目155:合法原則是指證券公司在進行經紀業務時注重效率。 ( )
A.對
B.錯 √
題目156:契約型基金又稱為單位信托基金,是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人,通過簽契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。( )
A.錯
B.對 √
題目157:證券交易市場又稱"一級市場",是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。 ( )
A.對
B.錯 √
題目158:保證公司債券屬于信用債券的一種。 ( )
A.錯 √
B.對
題目159:承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。 ( )
A.對 √
B.錯
題目160:《證券發行與承銷管理辦法》重點規范了首次公開發行股票的詢價,定價以及股票的配售等環節,完善了現行的詢價制度。( )
A.錯
B.對 √
多選題二
題目161:《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節,完善了現行的詢價制度,下面關于詢價制度敘述正確的是( )。
A.主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢 √
B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
C.對在深交所中小企業板上市的公司,規定可以通過初步詢價直接定價R在主板市場上市的公司,規定可以通過初步詢價直接定價 √
D.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 √
題目162:下列不屬于交易衍生工具的是( )。
A.在專門的期權交易所交易的各類期權合約
B.金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易 √
C.在期貨交易所交易的各類期貨合約
D.在股票交易所交易的股票期權產品
題目163:《證券法》規定,欺詐客戶行為包括( )。
A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件 √
B.違背客戶的委托為其買賣證券 √
C.與他人串通,以事先約定的時間,價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √
題目164:證券公司的下列事項中,屬于必須經證券監督管理機構批準的特別事項是( )。
A.證券公司設立,收購或者撤銷分支機構
B.證券公司變更名稱
C.證券公司變更持有5%以上股權的股東 √
D.證券公司設立,收購或者撤銷分支機構 √
E.證券公司在境外設立收購或者參殷證券經營機構 √
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