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證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選習題

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1。準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。

1。機構批設機關頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》

2。機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》

3。機構批設機關主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

4。國家證券管理機關頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》

2。公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。

1。20％

2。30％

3。40％

4。50％

3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

1。交易品種的對象

2。交易規(guī)模

3。交易場所

4。交易性質

4。為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。

1。貨幣政策

2。財政政策

3。產(chǎn)業(yè)政策

4。價格政策

5。可轉換債券是指可兌換成（）的債券。

1。股票

2。另一種債券

3。期貨

4?，F(xiàn)金

6。證券（）業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。

1。清算

2。交割

3。交收

4。登記

7。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質押情況。

1。2％

2。5％

3。8％

4。10％

8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（?

1。經(jīng)紀業(yè)務

2。代理業(yè)務

3。自營業(yè)務

4。承銷業(yè)務

9。證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）。

1。證券自營業(yè)務風險、證券經(jīng)紀業(yè)務風險

2?；撅L險和非基本風險

3。系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

4。經(jīng)營管理風險和政策法律風險

10。（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機構。

1。證券公司自身

2。投資者

3。證券交易所

4。證券管理部門

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