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證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》訓(xùn)練題

101.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行(     )義務(wù)。

A.不得為自己及任何第三人謀取利益

B.保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)

C.公告基金管理公司資產(chǎn)負(fù)債狀況

D.出具基金托管報(bào)告

102.下列(    )事項(xiàng)屬于證券投資基金托管協(xié)議的正文必須列明的。

A.禁止行為

B.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

C.訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

D.違約責(zé)任

103.依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)(     )

買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。

A.銀行                              B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人                              D.非金融機(jī)構(gòu)

104.根據(jù)我國(guó)規(guī)定，下列(    )人員改變聘用單位，自其離開(kāi)受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。

A.基金管理公司高級(jí)管理人員

B.基金托管部的高級(jí)管理人員

C.基金經(jīng)理

D.基金管理公司的電腦人員

105.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備(    )條件。

A.年收益率高于全國(guó)基金平均收益率

B.基金管理人和托管人近三年無(wú)重大違法、違紀(jì)行為

C.經(jīng)過(guò)基金持有人大會(huì)同意

D.申請(qǐng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

106.有下列(     )情形之一的，證券投資基金應(yīng)終止。

A.開(kāi)放式基金連續(xù)20個(gè)工作日單位資產(chǎn)凈值低于面值

B.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期

C.基金持有人大會(huì)決定終止

D.基金發(fā)行期結(jié)束后進(jìn)入封閉期

107.根據(jù)我國(guó)證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易委托實(shí)行(    )優(yōu)先原則。

A.價(jià)格                               B.數(shù)量

C.時(shí)間                               D.個(gè)人投資人

108.依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)不須對(duì)下列(     )確認(rèn)。

A.申購(gòu)贖回的有效性

B.申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)銀行賬戶

C.贖回款項(xiàng)到達(dá)投資人賬戶

D.基金規(guī)模

109.封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有(      )。

A.基金發(fā)起人為發(fā)行主體

B.投資限制相同

C.向投資人披露招募信息

D.發(fā)行的對(duì)象為社會(huì)公眾

110.對(duì)基金管理公司而言，開(kāi)放式基金的買入價(jià)指(      )。

A.基金投資人向基金管理公司申購(gòu)基金單位的價(jià)格

B.基金投資人向基金管理公司贖回基金單位的價(jià)格

C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價(jià)格

D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價(jià)格

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