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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

33．證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行________。

A． 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施

B． 建立健全的業務、財務安全防范管理措施

C． 建立完善的風險管理系統

D． 重要原始憑證保存期不少于20年

E． 設立結算風險基金

34．證券營業部同投資者之間的資金清算方式有________。

A． 證券營業部自辦出納

B． 證券服務部代理出納

C． 銀行代理出納

D． 銀行代理資金清算

E． 證券公司統一清算

35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。

A． A股

B． 基金

C． B股

D． 投資基金

E． 國債回購

36．關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。

A． 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構

B． 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則

C． 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額

D． 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

E． 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表

37．上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有________。

A． 認真審查投資者的本人身份證

B． 證券營業部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結

C． 在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續

D． 證券營業在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記

E． 證券營業部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。

A． 買入交易

B． 回購交易

C． 初始交易

D． 賣出交易

E． 反向交易

39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。

A． 3天

B． 7天

C． 14天

D． 21天

E． 28天

40．非交易性過戶包括的情況有________。

A． 繼承過戶

B． 贈與過戶

C． 財產分割過戶

D． 法院判決過戶

E． 賬戶掛失轉戶

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