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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

41。證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（） 處分或處罰。

1。警告

2。罰款

3。通報

4。暫停參加場內交易

5。取消會員資格

42。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。

1。收益性

2。信譽高

3。流動性好

4。流通規模大

43。股票的發行和交易應遵循的原則是：（）。

1。公開

2。公平

3。公正

4。誠實信用

44。清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。

1。資金透支

2。提取存款

3。實物券欠庫

4。交收指令對盤

45。證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。

1。制度建設

2。內部監查

3。行業檢查

4。崗位責任制

46。證券交易的特征主要表現為證券的（）。

1。流動性

2。投資性

3。收益性

4。風險性

5。安全性

47。投資者委托買賣證券時要支付（）。

1。開戶費

2。委托手續費

3。傭金

4。過戶費

5。印花稅

48。屬于證券公司自營業務范圍的有（）。

1。自營買賣上市證券

2。柜臺自營買賣

3。在股票承銷中采用包銷方式發行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買入

4。在配股過程中，因協議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分

49。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容（）

1。可靠

2。真實

3。完整

4。充實

5。準確

50。證券清算中，（）。

1。清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

2。清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算

3。清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算

4。清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

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