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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

21。下述（）說法是正確的。

1。自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。

2。在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。

3。作為自營業務買賣的對象，有上市證券。

4。作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。

22。我國目前的證券交易交收方式有（）。

1。T十0

2。T十1

3。T十2

4。T十3

23。我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權利。

1。參加會員大會

2。有選舉權和被選舉權

3。對證券交易所事務的提議權和表決權

4。派遣合格代表入場從事證券交易活動

5。按規定轉讓交易席位

24。現行的證券交易競價方式有（）。

1。拍賣競價

2。招標競價

3。集合競價

4。連續競價

25。在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有（）

1。認真與客戶簽訂買賣證券的委托協議

2。堅持了解客戶原則

3。忠實辦理受托業務

4。接受客戶全權委托

5。代客戶保密

26。下面的（）屬于證券交易。

1。房屋交易

2。債券交易

3。存貨單交易

4。基金交易

5。股票交易

27。證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（）

1。時間優先

2。價格優先

3。客戶優先

4。委托優先

28。根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。

1。證券回購的券種

2。證券回購的交易時間

3。以券融資方在回購期間存放的標準券數量

4。以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

29。在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。

1。自有資金不少于人民幣2億元

2。具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所

3。主要管理人員和業務人員具有證券從業資格

4。中國證監會規定的其他條件

30。清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。

1。資金透支

2。提取存款

3。實物券欠庫

4。交收指令對盤

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（責任編輯：中大編輯）

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