為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

121．下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有（ ）。

A．在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

B．風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償

C．美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率

D．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償

122．2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規定，包括（ ）。

A．增加了公司章程的要求

B．增加了對主要股東資格的限制條件

C．證券公司的注冊資本應當是實繳資本

D．將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

123．證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括（ ）。

A．派發股息

B．派發紅股

C．派發資本利得

D．派發利息

124．下列各項中，屬于國家法律的有（ ）

A．《關于首次公開發行股票施行詢價制度若干問題的通知》

B．《證券法》

C．《基金法》

D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

125．《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規定有（ ）。

A．內幕交易，泄露內幕信息罪

B．擅自發行股票和公司、企業債券罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D．操縱證券市場罪

126．根據《證券法》，下列關于客戶交易結算賬戶管理的說法中，正確的有（ ）。

A．證券公司破產或清算時，客戶交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產

B．禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券

C．證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產

D．證券公司客戶的交易結算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理

127．證券公司經營證券經濟業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立（ ），行使公司章程規定的職權。

A．薪酬與提名委員會

B．審計委員會

C．風險控制委員會

D．風險規避委員會

128．有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（ ）。

A．指定商業銀行

B．證券登記結算機構

C．資產托管機構

D．證券交易所

129．信息披露文件的責任主體主要包括（ ）。

A．發行人、上市公司或其他信息披露義務人

B．發行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

C．證券服務機構

D．證券公司、保薦人

130．證券交易所的監管職能包括（ ）。

A．對證券交易活動進行管理

B．對會員進行管理以及對上市公司進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管

D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

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（責任編輯：中大編輯）

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