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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

57．證券經紀業務的經營管理風險主要有下列情形________。

A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險

C． 無權或越權代理而造成的風險

D． 技術原因而造成的風險

E． 交割失誤引起的風險

58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監控。

A． 資產流動比率

B． 資產速動比率

C． 資本充足率

D． 資金周轉率

E． 資產負債率

59．風險準備金提存的用途主要有________。

A． 彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失

B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C． 補償自營買賣中的損失

D． 彌補保證金損失

E． 彌補信用風險損失

60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。

A． 明確界定權限范圍

B． 制定各種量化指標和技術性措施

C． 加強內部控制

D． 加強財務管理

E． 建立健全、完善的內部監控體系

三、 判斷題：

1．債券凈價交易中，應計利息根據票面利率按月計算。

2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

3．存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。

4．柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。

5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。

6．采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。

8．證券從業人員、證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

10．上市公司若采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續辦理申購。

11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續費。

12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發實物證券，而是通過賬面予以劃轉。

13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。

15．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

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（責任編輯：中大編輯）

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