2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

二、多選題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

61.下列（ ）行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

A．有關部門未嚴格按要求核準股票的發行和上市申請

B．交易能力強的交易主體法律地位較高

C．未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請

D．上市公司的董事長發生變動未向社會披露

62.下列關于場外交易市場的說法，正確的有（ ）。(1分)

A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

B．場外市場包括一級市場

C．場外交易市場包括店頭市場

D．柜臺市場是證券交易市場發展早期一種重要形式

63.下列關于證券投資者的描述，正確的有（ ）。(1分)

A．投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

B．法人也可以買賣證券

C．國家法律、法規規定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

D．證券從業人員可以買賣經批準發行的基金

64.在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要包括（ ）。

A．價格優先原則

B．時間優先原則

C．按比例分配原則

D．數量優先原則

65.根據席位使用的業務種類不同，交易席位可分為（ ）。

A．無形席位

B．自營席位中大網校論壇

C．代理席位

D．有形席位

66.我國證券交易所的會員可享受下列（ ）權利。

A．參加會員大會

B．按規定退回席位

C．對證券交易所事務的提議權和表決權

D．對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

67.在我國，普通席位是用于（ ）交易的席位。

A．A股股票

B．B股股票

C．國債

D．基金

68.場內交易和場外交易的主要區別在于（ ）。

A．公開性

B．流動性

C．組織性

D．集中性

69.投資者作為委托人，必須履行的義務包括（ ）。

A．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定

B．按要求如實提供證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C．履行交割清算義務，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約

D．委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務

70.下列關于報價的計價單位和最小變動價位的說法中，正確的有（ ）。(1分)

A．A股價格最小變動單位為0.01元

B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元來源:中大網校網

C．目前債券現貨報價為每100元面值價格

D．基金報價為每份基金價格

答案及解析

二、多選題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

61.【答案】AC

【解析】公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。可見，AC兩項均違背了證券交易的公正原則；B項違背了公平原則；D項違背的是公開原則。

62.【答案】ACD

【解析】B項場外交易和場內交易是就證券交易的場所所作的劃分，而一級市場和二級市場是就證券是首次發行和以后轉手而劃分的，兩者不存在包含關系。

63.【答案】ABCD

【解析】就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易；二是委托經紀商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規規定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發行的國債、基金除外。

64.【答案】ABCD

【解析】在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。

65.【答案】BC

【解析】交易席位的種類主要有：①根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位；②根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位；③根據席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位。

66.【答案】ACD

【解析】除ACD三項外，我國證券交易所會員的權利還包括：①有選舉權和被選舉權；②按規定轉讓交易席位；③參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。B項中席位只可以按規定轉讓而不允許退回。

67.【答案】ACD

【解析】B項B股股票采用專用席位進行交易。

68.【答案】ACD

【解析】場內交易和場外交易的區別主要有：①集中性不同，場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；②組織性不同，場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內交易市場采取經紀制；③公開性不同，場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

69.【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項外，投資者作為委托人，必須履行的義務還包括：①按規定繳存交易結算資金；②采用正確委托手段；③了解交易風險，明確買賣方式。

70.【答案】ABCD

【解析】不同的證券交易采用不同的計價單位。股票報價為"每股價格"，基金報價為"每份基金價格"，債券現貨報價為"每百元面值的價格"，債券回購報價為"每百元資金到期年收益率"(去除百分號)。在申報價格最小變動單位方面，我國《上海、深圳證券交易所交易規則》規定：A股、基金和債券現貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，從2003年3月3日起基金申報價格最小變動單位調整為0.001元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005，深圳證券交易所為0.01。

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（責任編輯：中大編輯）

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