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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》測試題

41．對股份公司而言，發行優先股票的作用既可以籌集長期穩定的公司股本，又可以減輕利息的分派負擔。    (    )

42．在法律允許的前提下，普通股股東可以將優先認股權轉讓給他人，但不能從中獲取報酬。    (    )

43．無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。    (    )

44．股票是資本證券，是一種現實的資本。    (    )

45．股票持有者作為股份公司的股東，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇管理者等權利，所以股票也是一種物權證券。    (    )

46．股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。    (   )

47．由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能來自股份公司。

48。股票流通不能產生收益。

49．股票可能給它的持有者帶來收益，但這種收益具有不確定性。(    )

50．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系。   (    )

51．在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發行證券，即間接融資和直接融資。    (    )

52．證券發行注冊制實行實質管理原則，實質上是一種發行公司的財務公布制度。它要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的

一切信息。  (  )

53，實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。    (    )

54．股票發行核準制度和發行審核制度、保薦制度的安排形成了市場各參與主體各司其職、各盡所能、各負其責、各擔風險的責權關系，并為最終實現證券發行審核從核準制向注冊制過渡作準備。    (    )

55．我國現行的有關法規規定。我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發)，采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式。

56．根據標的物不同，招標發行可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。

57．發行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發行以包銷為主。    (  )

58．余額包銷，是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承鋪商承擔全部風險的承銷方式.   (    )

59．在我國，首次公開發行的股票的定價方式實行詢價制度。  (    )

60．首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價o  (    )

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（責任編輯：中大編輯）

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