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第十章　證券登記與交易結算

單項選擇題

1.下面給出關于清算的四種解釋，錯誤的是( )。

A.清算指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B.清算指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和

C.企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

D.銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

2.清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是( )。

A.清算發生財產實際轉移

B.交收發生財產實際轉移

C.清算、交收均不發生財產實際轉移

D.清算、交收均發生財產實際轉移

3.證券交易從( )來看，可以分為滾動交收和會計日交收。

A.交易的方式

B.交易時間的安排

C.結算的方式

D.結算的時間安排

4.( )指將結算參與人相對于另一個交收對于方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。

A.單邊凈額清算

B.雙邊凈額清算

C.三邊凈額清算

D.多邊凈額清算

5.實行分級結算原則主要是出于防范( )的考慮。

A.交易風險

B.投資風險

C.結算風險

D.清算風險

6.指定收款賬戶應當是在( )備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

A.中國證券業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.中國證券登記結算有限責任公司

D.各登記結算機構

7.中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業( )向結算參與人計付結算備付金利息。

A.活期存款利率

B.活期貸款利率

C.定期存款利率

D.拆借利率

8.結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的( )日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

9.根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司按照各結算參與人( )證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。

A.上周

B.上月

C.上季度

D.上年

10.以下關于最低結算備付金的限額公式，正確的是( )。

A.最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例

B.最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例

C.最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例

D.最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例

11.對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。

A.5%，l0%

B.10%，20%

C.20%，30%

D.30%，40%

12.最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應( )補足。

A.立即

B.次一營業日

C.2個工作日內

D.3日內

13.中國證券登記結算有限責任公司辦理證券登記業務的主要依據之一是( )修訂發布的《證券持有人名冊服務業務指引》。

A.2006年7月

B.2007年6月

C.2010年1月1日

D.2010年4月7日

14.根據規定，證券應當登記在證券持有人本人名下，但符合法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的，可以登記在( )名下。

A.法定持有人

B.指定持有人

C.名義持有人

D.證券公司營業部

15.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。

A.證券種類

B.證券數量

C.性質

D.程序

16.證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A.證券種類

B.證券數量

C.性質

D.程序

17.( )指已發行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。

A.初始登記

B.退出登記

C.變更登記

D.債券登記

18.經過( )手續，投資者持有該證券的事實得到確認。

A.初始登記

B.退出登記

C.變更登記

D.債券登記

19.( )是投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。

A.初始登記

B.退出登記

C.變更登記

D.債券登記

20.在現階段采用( )方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。

A.網上定價公開發行

B.網上競價公開發行

C.與儲蓄存款掛鉤

D.全額預繳、比例配售

21.發行結束后( )個交易日內，上市公司應當向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結算有限責任公司根據( )確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證券業協會

C.財政部

D.證券交易所

23.與滾動交收相對應的是( )，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。

A.單日交收

B.會計日交收

C.結算日交收

D.T+1滾動交收

24.( )方式的主要優點是可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用。

A.全額清算

B.凈額清算

C.二步清算

D.一步清算

25.共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當。

A.管理機構

B.托管機構

C.清算機構

D.結算機構

26.對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。

A.證券交易所

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.證券公司

D.中國證券登記結算有限責任公司

27.某結算參與人3月買入證券總金額為200萬元，3月交易天數為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )元。

A.400000

B.18182

C.13333

D.2000000

28.證券登記結算機構負責( )之間的集中清算交收。

A.結算參與人與結算參與人

B.結算參與人與客戶

C.證券登記結算機構與結算參與人

D.證券登記結算機構與客戶

29.結算參與人與其客戶的證券劃付，應當( )。

A.結算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結算機構代為辦理

D.委托證券咨詢機構辦理

30.結算備付金利息( )結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.每星期

B.每月

C.每季度

D.每年

31.根據各結算參與人的( )，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。

A.風險程度

B.資金實力

C.收益能力

D.風險偏好

32.在每月前( )營業日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

33.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的( )。

A.真實性

B.準確性

C.及時性

D.完整性

34.接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在( )，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

A.當日日終

B.第二日

C.次一營業日

D.當日15：57前

35.在( )，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行，由于中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司交收對手是證券公司，投資者賣出證券時，賣出證券需從境外托管機構劃付到證券公司，因此對證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。

A.深圳A股市場

B.深圳B股市場

C.QDII基

（責任編輯：中大編輯）