2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》 基礎強化練習題(4)，希望對您的復習有所幫助！

證券從業資格考試試題

31.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現?( )

A.貼現

B.記賬

C.轉讓

D.承兌

32.關于資本證券，下列說法錯誤的是( )。

A.持有人有一定的收入請求權

B.有價證券即指資本證券

C.有價證券是資本證券的主要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券

33.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為( )。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

34.中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。這句話描述的是中小企業板塊的( )。

A.運作獨立

B.監督獨立

C.代碼獨立

D.指數獨立

35.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

B.乙公司凈資產占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產的75%

37.《首次公開發行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續盈利，且( )年累計凈利潤不低于( )萬元。

A.3;3000

B.3;5000

C.5;3000

D.5;5000

38.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

A.1

B.3

C.5

D.7

39。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。

A.證券承銷業務

B.證券經紀業務

C.融資融券業務

D.證券自營業務

40.證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是( )。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務院證券監管機構

D.證券行業公會、

答案

31.【解析】答案為B。證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。不同證券的流動性是不同的。

32.【解析】答案為C。資本證券是有價證券的主要形式，所以C選項說法錯誤。

33.【解析】答案為B。實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。

34.【解析】答案為A。中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。“四個獨立”是指中小企業板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。獨立運作是中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。

35.【解析】答案為B。董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

36.【解析】答案為A。《證券公司監督管理條例》第十條規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;(3)不能清償到期債務;(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

37.【解析】答案為A?！妒状喂_發行股票并上市管理辦法》對凈利潤和兩個輔助指標分別作了規定，要求凈利潤須滿足最近3年連續盈利，且3年累計凈利潤不低于3000萬元。

38.【解析】答案為B。《證券公司監督管理條例》第二十三條第三款規定，證券公司解聘合規負貴人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

39.【解析】答案為C。證券承銷業務是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為;證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為;證券自營業務是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為。

40.【解析】答案為C。《證券法》第一百七十條規定，認定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。

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（責任編輯：xll）

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