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報考答疑:考證券投顧需要滿足什么條件?

發表時間:2018/6/12 14:49:52 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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最近考過證券從業資格考試的學員問小編,報考證券投顧需要什么樣的條件,小編馬不停蹄地整理了這篇文章,大家可以參考對照一下。

報考證券投資顧問需要下列條件:一般從業資格考試合格,也就是通過證券一般從業資格考試科目《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。

參加考試的門檻并不高,但是進行執業注冊需滿足以下條件:

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

證券從業人員執業注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。

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(責任編輯:)

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