2016年4月證券業從業人員資格考試公告

2016年4月23日將舉辦證券業從業人員資格考試(以下簡稱“考試”)。由于新的考務機構考試系統處于磨合階段,2016年4月的考試將繼續安排部分城市進行,同時每場限定報名名額。現將有關事項公告如下:

一、考試報名條件

(一)一般從業資格考試

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項業務類資格考試

從業資格考試合格的人員,均可參加考試。

二、報名方式和報名原則

(一)報名方式

采取網上報名方式,請考生登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)并按照要求報名。為避免信息泄露,考生不要通過其他網站進行報名。考試報名為4月5日17:00至4月15日15:00。點擊進入2016年4月份考試報名入口>>

(二)報名原則

1、報名按照時間優先、繳費優先的原則,由個人網上報名。

2、單場報名名額已滿后,如有考生選擇退考,在報名有效期內將會再次開放該場次報名,接受考生報名。

3、考生自報名成功起至該次考試報名截止日前可選擇在線退考;單場考試退考2次的考生將無法再次報考本場考試。

三、報名繳費

1、報名費為61元/科,通過網絡在線支付方式繳費。

2、考生選擇報考科目后須在30分鐘內完成繳費,繳費成功即完成考試報名;如報考后30分鐘內仍未繳費,該科目報考自動失效,需重新報考。

3、報名成功后,未在規定時間內選擇退考的考生,不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

4、報名費將在當次考試結束后安排退費,費用退回支付銀行卡,銀行退費周期約為7至14個工作日。

四、考試科目、范圍及題型

(一)考試科目及考試范圍

1、一般從業資格考試

考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。考試范圍參考《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2014)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

2、專項業務類資格考試

考試科目為《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

其中,《發布證券研究報告業務》科目的考試范圍參考《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201504/t20150401_120757.html),《證券投資顧問業務》科目的考試范圍參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)。

(二)考試形式及考試題型

1、一般從業資格考試

考試采取閉卷機考形式,題型均為選擇題,考試題量均為100題。考試時間均為120分鐘,60分及以上視為合格成績。

2、專項業務類資格考試

考試采取閉卷機考形式,題型均為選擇題,考試題量均為120題。考試時間均為180分鐘,60分及以上視為合格成績。

五、考試地點及報名名額

考試地點為:北京、上海、廣州、深圳、濟南、合肥、重慶、南昌、福州、昆明、南寧、蘭州、長春、太原、廈門、哈爾濱、天津、西安、南京、沈陽、青島、鄭州、武漢、長沙、拉薩等25個城市。其中,北京、上海、廣州、深圳、武漢、南京、南昌、福州、濟南、合肥、重慶、天津、鄭州等考試需求量大的城市安排1000-3000個機位,其他城市機位安排數量酌減。

六、考試場次安排

場次安排為3場,具體考試時間為:

七、考試違紀處理

參加考試人員發生違紀違規行為,協會將根據情節的嚴重程度,給予取消當場考試成績、禁考一至兩年的處理,并將違紀情況記入誠信信息管理系統;對于執業注冊人員嚴重違紀違規的,協會還將給予注銷其執業證書并在三年內不受理其執業注冊申請的自律處分。

八、其他說明

報考成功的考生,可在考試日前三天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

考試成績合格可取得“成績合格證”(成績合格證可在協會網站考試成績查詢窗口下載、打印)。

一般從業資格考試成績長年有效,專項業務類資格考試成績有效期3年。

九、特別提示

(一)由于新的考務機構和考試系統處于磨合階段,根據計劃,2016年6月前的考試將安排部分城市,每場限定報名科次。給廣大考生帶來不便,敬請諒解。

(二)考試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(www.sac.net.cn),考生應避免登錄其他網站進行上述操作,以免泄漏個人信息。

(三)考試時桌面只允許放置準考證、身份證及驗算筆,隨身物品須放置在指定地點,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

(四)個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業人員資格考試真題,騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。考生發現以提供證券從業人員資格考試真題名義行騙,并掌握確切線索的,可以向協會或當地公安機關舉報。

(五)針對個別培訓機構和個人向考生售賣無線接聽設備和專用作弊工具,在考試中非法為考生提供試題和答案的情況,協會已通過添置考場監測設備,加大打擊此類違紀行為力度。考生如發現售賣作弊工具的,可向協會或當地公安機關舉報。

(六)協會不舉辦考前培訓,不出版考試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

十、考試報名咨詢

協會網站列舉了考試常見問題及解答,請考生登錄協會網站查詢;考生也可通過撥打人工服務電話010-66290965或發送郵件至kaoshi@sac.net.cn咨詢。

特此公告。

中國證券業協會

2016年3月31日

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（責任編輯：中大編輯）

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