二、多選題

1.

【答案】AB

【解析】(1)選項A：股份有限公司的董事人數(shù)不足5人或者不足公司章程所定人數(shù)的2/3(<2/3)時，應(yīng)當召開臨時股東大會;(2)選項C：持有公司股份10%以上(≥10%)的股東請求時，應(yīng)當召開臨時股東大會;(3)選項D：監(jiān)事會(而非監(jiān)事會主席)提議時，應(yīng)當召開臨時股東大會。

2.

【答案】ABD

【解析】選項C屬于董事會的職權(quán)。

3.

【答案】BD

【解析】(1)選項AC：屬于董事會的職權(quán);(2)選項B：公司為股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東大會決議;(3)選項D：屬于股東大會的特別決議事項。

4.

【答案】AC

【解析】(1)選項B：決定董事報酬事項屬于股東大會的職權(quán);(2)選項D：董事會的會議記錄由出席會議的董事簽名。

5.

【答案】AC

【解析】(1)董事李某應(yīng)當回避，無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事人數(shù)為10人;(2)董事張某、劉某未參加本次會議，出席會議的人數(shù)為8人，超過了無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)的半數(shù);(3)8人參加表決，有3個董事不同意，贊成票為5票，未超過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)的半數(shù)。

6.

【答案】CD

【解析】(1)選項A：公司股本總額不少于“3000萬元”;(2)選項B：股本總額超過人民幣“4億元”的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

7.

【答案】ACD

【解析】選項B：股本總額低于3000萬的，應(yīng)當暫停上市;在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件的，才終止上市。

8.

【答案】ABD

【解析】選項C：配股只能采用代銷方式。

9.

【答案】ABD

【解析】上市公司最近一年及最近一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告的，不得非公開發(fā)行股票;但本次發(fā)行涉及重大重組的除外。

10.

【答案】ABCD

【解析】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書)，以及持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。

11.

【答案】AC

【解析】(1)選項B：所收購的股份應(yīng)當在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工;(2)選項D：收購的本公司股份不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%。

12.

【答案】BCD

【解析】(1)選項A：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%，才屬于內(nèi)幕信息;(2)選項C：董事(包括董事長)、1/3以上監(jiān)事和經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件，肯定屬于內(nèi)幕信息。

13.

【答案】CD

【解析】(1)選項A：持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，才屬于重大事件、內(nèi)幕信息，本題所述情形不屬于重大事件、內(nèi)幕信息，王某的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易;(2)選項B：乙公司不屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，乙公司的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易;(3)選項C：董事張某屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券;(4)選項D：劉某屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員(由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員)，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券。

14.

【答案】ABCD

【解析】選項A屬于虛假陳述;選項B屬于欺詐客戶;選項C屬于操縱市場;選項D屬于內(nèi)幕交易。

15.

【答案】ABD

【解析】有下列情形之一的，表明已獲得或擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。

16.

【答案】ACD

【解析】投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系的，除非有相反證據(jù)，均可視為一致行動人。

17.

【答案】ABCD

【解析】封閉式基金的上市條件：(1)基金的募集符合法律規(guī)定(基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上);(2)基金合同期限為5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;(4)基金份額持有人不少于1000人。

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（責(zé)任編輯：xll）

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